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          金融亚博体育娱乐海外合规 要从被动走向主动

          来源:中国贸易报 作者:本报记者 周东洋 2020-01-06 09:40:14

          近年来,中资商业银行等金融机构积极服务中资亚博体育娱乐走出去,加快打造“一带一路”金融服务网络,跨境综合金融服务能力不断提升。随着国际化的深入推进,金融机构境外机构经营地域逐渐扩大,产品、服务和合作模式方面不断创新,这对其合规管理提出了更高要求。

          “亚博体育娱乐的全球化经营意味着必须全球合规,即跨国亚博体育娱乐必须在所有经营的国家和地区遵守当地的法律法规,并真实地回应政府和监管要求。”汇丰银行(中国)有限亚博体育娱乐行长兼行政总裁廖宜建日前在跨国银行共建“一带一路”座谈会上表示,随着地缘政治和世界经济格局的不断演变,金融市场及其网络变得越来越复杂,银行防范金融风险的责任和难度也由此日益增大,金融机构对跨境交易更应提高警惕。

          《全球商业复杂性指数:克服本地及全球的合规复杂性》报告显示,金融行业在全球受到严格监管,在该行业成立亚博体育娱乐的复杂度相对较高。而且金融行业监管具有连锁效应,“了解你的客户”原则令亚博体育娱乐开设海外银行账户难度越来越大,95%的司法管辖区开立亚博体育娱乐海外银行账户流程十分复杂。但随着越来越多的中国亚博体育娱乐向海外拓展运营,亚博体育娱乐注册及运营合规将对其国际化战略至关重要。

          廖宜建告诉与会者,“一带一路”沿线各国金融发展水平参差不齐,金融监管模式纷繁复杂,由此产生的司法冲突问题较多,情况也较复杂,这对于跨市场运营的金融机构都是必须直面的挑战。对此,近年来,汇丰亚博体育娱乐已在全球范围内建立了一套统一、全面的标准来防控风险、了解和管理客户;通过加强客户尽职调查工作,来建立一个全球性的客户风险管理体系;同时以更有效的方法统一管理与制裁、洗钱、贿赂和腐败相关的金融风险等。

          “在推动‘一带一路’建设过程中,中外资金融机构之间的交流合作非常重要,特别是在反洗钱、反金融犯罪领域的合作十分重要,风险管控、信息沟通、维护金融稳定等方面也需要加强合作。”亚洲金融合作协会常务副秘书长杨丽玉认为,我国商业银行的反洗钱工作要从被动合规、形式合规向主动合规、实质合规、全员合规和价值合规方向转变。

          面对走出去过程中的合规风险,大成律师事务所高级合伙人陈胜建议,一方面,金融机构应检视和加强自身在反洗钱、合规方面的管理,组织相关部门和人员落实大额和可疑交易报告、客户身份识别、客户信息和交易记录保存等工作,指导、管理所辖分支机构反洗钱工作等;另一方面,任何制裁都要有行政复议措施和司法救济措施,无论是中资亚博体育娱乐还是外资亚博体育娱乐,一定要擅长运用这些措施保护自己的合法权利。


          责任编辑:葛岩

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